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十年民族证券 又见强势赵大建

发布日期:2012/4/24 10:30:55   点击数:3879   来源: 机构投资   作者:虞东箭

“会管”下的扩张


尽管大股东中民信的主管机构是国家民委,但民族证券党的关系、领导班子和领导人员皆由证监会管理和任命,这是“会管”券商的主要标志之一。相应的,银河、安信、民族三家会管券商的董事长、总经理、监事长拥有出席证监会年度监管会议的资格,这也算是会管券商的特权。

“会管”券商,曾经对民族证券有相当的积极意义。

一方面“会管”券商在监管部门具备相当的人脉优势,因而在规模扩张方面容易得到支持,特别是在吸收合并其它券商资产时具有优先性。

2002年,证监会宣布撤销鞍山证券,这是我国****家被撤销的券商,原鞍山证券分布于全国的13家营业部及客户全部交由民族证券接管。

鞍山证券并非微不足道的小券商。1996~2000年,这家地方券商一直很风光,其证券交易额一直排在全国券商前20名,1998年跃居第12名,且以60多亿元总资产居全国券商第7名。

尽管后来的审计表明鞍山证券1998年已经资不抵债,但交易规模无从做假,而该公司在营业部建设的投入一向以奢糜著称:1997年,耗资近亿元的鞍山证券鞍山铁西营业部开业,该营业部总营业面积1.3万平方米,是当时的亚州之最;除此以外,鞍山证券在沈阳、天津、上海等地的营业部建设投资动辄也是5000万、近亿元。

随着鞍山证券的被撤销,这些以营业部为核心的优质资产全部被民族证券纳入囊中。

而在2002年底,经证监会批准,民族证券又吸收了乐山市信托投资公司的证券类净资产,这其中包括乐山信托在乐山、重庆及成都的营业部资产。

到目前为止,民族证券作为一家以布局北方为主的中型全国性券商,共有50家营业部,同时在鞍山、乐山等地具有相对经营优势。

除了营业部扩张外,“会管”券商身份也在一定程度上促进了民族证券经营的合规性,并为取得各种业务牌照带来了便利。


陈年老账“阴魂不散”


到2010年为止,民族证券已经连续五年盈利。2010年,营业收入12.32亿,净利润3.12亿,在106家券商中分列42位和58位。

另一方面,一笔高达3.65亿元的应收账款,自中民信改组成民族证券时起,就如一缕阴魂紧缠着这家券商不放。

由于民族证券是中民信的证券类资产整体改制而成,因此在注入了中民信相关资产的同时,也承担了中民信相应的债务。

这些债务的来源,主要是2002年以前中民信违规挪用的保证金、违规支出、自营亏损等款项。民族证券成立后,仅剩一个法人名称的中民信主要职能之一就是收回这些烂账,归还给民族证券。

让人啼笑皆非的是,2002年下半年,中民信曾向民族证券归还过一笔2.47亿元的款项。但是这其中有4800万是中民信挪用保证金和从营业部拆借而来,这4800万又成为民族证券对中民信新的应收账款。

民族证券成立之后,除了对原中民信各家营业部进行清算,又在公司总部成立了一个清算中心负责清理中民信的往来应收账款。然而随着清算工作的持续深入,这笔应收账款项目时增时减,各方只知道大概是3亿左右,具体数字多少一直没有定论。

直到2009年,在财政部驻北京财政监察专员办事处的多次要求敦促下,民族证券终于聘请信永中和会计师事务所对于“中民信出资及出资引起的资金往来事项”进行专项审计。2010年2月3日,相关的《专项审计报告》出台,最终明确:截至2009年6月30日,民族证券对中民信的应收债权金额为365,534,091.05元。

2008年底以前,民族证券方面对于中民信相关应收账款的清收步伐一直趋于停滞,从2008年下半年起,开始取得一些实际性进展:2008年8月往后,民族证券累计清理出原属中民信、自民族公司成立起就存在的隐藏自营自控账户资金共计约1.08亿元,而在2009年9月2日,中民信又向民族证券归还了一笔6039.96万元的欠款。

经过多年的清收和抵扣,截至2010年12月31日,民族证券对中国民族国际信托投资公司的应收账款尚有1.73亿元。

除此以外,中民信曾在1996年向中国农业银行辽宁分行拆借资金380万美元,根据法院2001年的判决,该款项及利息将由民族证券偿还。到2010年底为止,该案涉及民族证券须偿付的本金加利息已达到5000万元。对于此案,民族证券方面与法院正在交涉中。如有不测,民族证券对中民信的应收账款项目恐又将增加5000万元。

加上这5000万元的或有赔偿事项,已统计出来的中民信原罪超过了4个亿。


又见赵大建  


4个多亿的原罪,自民族证券成立之日起,就一直阴魂不散。由于原罪在身,最早的大股东中民信在民族证券中一直处于弱势地位。

民族证券首任董事长郭玺来、总裁王祯琦来自中民信,郭玺来曾任国家民族事务委员会人事司司长、中民信副董事长。副董事长鲁钟男来自第二大股东东方集团。

作为中民信的主要负责人,郭、王在民族证券的沉浮,注定与中民信时代的原罪挂上了勾。在民族证券成立初期,原罪时代的一些违规作风如挪用保证金等,并未得到有效扼制,从而迅速引爆出新的案件。

2003年下半年~2004年初,民族证券昆明营业部总经理袁伟东及天金三马路营业部总经理陆涛相继案发被拘,其中袁伟东涉嫌挪用客户保证金达1亿元。加上中民信的巨额应收账款逐渐暴露,以上事件加大了证监会对民族证券的直接管制决心。

2003年下半年,王祯琦的总裁职务被董事会罢免,不久就受到调查,长期处于取保候审阶段。与此同时董事长郭玺来也逐渐游离于管理事务之外,近一年半的时间不到公司上班,2005年,郭正式从国家民族事务委员会办理了退休手续。

2005年3月7日,民族证券集中中层以上干部开会。中国证监会党委组织部长及证监机构部负责人出席。在此次会议上,证监会方面宣布,任命赵大建为民族证券党委书记,主持工作,随后赵大建又被选为民族证券董事长。至此,民族证券长达一年半的董事长、总裁空位期终于结束。

赵大建又是哪路好汉?1999年~2004年6月,此公一直担任华夏证券负责人及总裁。2004年9月起,北京审计局对华夏证券2001~2004年的有关经济问题进行专项审计,2005年3月,审计报告提交到北京市政府和证监会。审计结果显示:至2004年6月,华夏证券总资产下降37.2%,利润总额下降3348.72%,净利润下降6289.6%,亏损额高达60亿元,同时几乎所有业务都存在违规行为。

赵大建从华夏证券离职,原因始于和董事长周济谱的矛盾激化。而以上审计结果,即是出自《华夏证券股份有限公司原董事长周济谱同志及原总经理赵大建同志2001年7月至2004年6月任职期间经济责任审计报告》。在此期间,周济谱和赵大建是华夏证券的主要责任人。

在多方抢救失利的情况下,华夏证券惨遭破产清算;原董事长周济谱此后长期淡出金融界;而赵大建仅在家赋闲了九个月,就于2005年3月7日履新民族证券。而在3天前的3月4日,关于他的审计报告刚刚提交到证监会。

最开始赵担任的仅是民族证券党委书记。基于他在华夏证券事件中的责任,民族证券董事会起初曾否决过对他的董事长提名。但在有关方面的强力干预下,赵大建最终成功就任民族证券董事长,然后连任至今。

翻开赵的履历,显示出他的背景极为强势:1983年8月至1994年1月,先后在中国人民银行总行机关团委、党委任职;1994年1月至1999年7月,任国泰证券执行董事、副总经理。1999年8月,经时任中国证监会常务副主席陈耀先的推荐,调任华夏证券负责人,后担任总裁。

以上履历,显示出赵在监管方面拥有雄厚的人脉。而监管方对华夏证券问题的淡化处理也表明了对赵的力挺。事实上,赵大建此后长期在民族证券充当着监管方代表的角色。

后记:


2007年3月,王祯琦与已经退休的郭玺来,以中民信原负责人的身份受到起诉,罪名是将中民信的账外利润364.6万分给参与集资的员工,导致国有资产被私分。及上问题并未涉及到中民信对民族证券的原罪。这种大事化小的处理方式,也显示出监管机构对民族证券的呵护。

另一方面,作为“会管”券商,民族证券的人事及资本金管理等事项此后一直由证监会直接负责,这就使得在治理结构上,股东方与管理层利益长期难以一致,进而为后来的股权变动导致冲突埋下了伏笔。


背景:

中民信投胎转世


民族证券的前生,是中国民族国际信托投资公司(简称:中民信)。中民信曾经是早期200多家信托公司中的一员。

在1998年起的信托清理潮中,200多家信托公司或关闭或重组,****仅保留下60家。而中民信当时亦爆露出许多问题,不过由于背景特殊,得以转生成为民族证券。

中民信的发起及主管单位是国家民族事务委员会(简称:国家民委),这是我国最早的部委之一。1991年11月,由民委发起组建,经国务院和人民银行批准,中国民族国际信托投资公司正式成立。

1993年起,证券业务成为中民信的主营业务。而在1998年的信托业清理整顿工作开始后,由于民族证券的背景特殊,资产状况相对不错,以及证券作为主营业务的情况较为明显,当时整顿方案是直接重组为证券公司,这在众多信托公司的处理中仅此一例。

2000年6月,经脱钩工作小组批准,中民信与国家民委脱钩,停止信托业务,并对信托类资产和其他非证券类资产进行剥离。

2002年4月,经国务院与证监会批准,中国民族国际信托投资公司整体转制为中国民族证券,其中中民信以其证券营业部和证券类资产出资,并接受了几家大型企业集团的货币资金注资。

民族证券最初的注册资本为104845.64万元人民币,注册地为北京。前五大股东分别是:中民信(此后基本处于歇业状态,只保留法人资格)持股42.82%,东方集团股份有限公司持股19.98%,北京首都机场集团公司持股19.96%,新产业投资股份有限公司持股16.21%,兵器财务有限责任公司持股1.9%。

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